盛天网络：华英证券有限责任公司关于盛天网络2023年度定期现场检查报告

  保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称： 盛天网络（300494.SZ）

  现场检查手段：查阅公司章程及相关治理制度；查阅三会会议记录及其他公开披露信息。

  3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

  5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

  7.公司控制股权的人或者实际控制人如发生明显的变化，是否履行了相应程序和信息公开披露义务 √

  2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作规划和报告等（如适用） √

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

  6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作规划的执行情况及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

  7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况做一次审计（如适用） √

  8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作规划（如适用） √

  9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

  10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

  现场检查主要手段：查阅公司的信息公开披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等文件；查阅公司在指定信息公开披露网站上公告的内容；查阅有关三会文件；查阅投资者关系管理档案等相关文件；查阅内幕信息知情人登记。

  5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是不是满足公司信息公开披露管理制度的相关规定 √

  现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关文件；向公司有关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。

  1.是否建立了防止控制股权的人、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

  2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

  8.被担保债务到期后如继续做担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

  现场检查手段：查阅公司广泛征集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单和募集资金使用台账；查阅募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料。

  4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

  5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是不是未在承诺期间进行风险投资 √

  6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √

  现场检查手段：查阅定期报告，从公开信息公开披露渠道查阅同行业业绩资料做比较。

  现场检查手段：查阅得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料。

  6.前期监督管理的机构和保荐人发现企业存在的问题是不是已按有关要求予以整改 √

  湖北盛天网络技术股份有限公司能够依照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所对上市公司的规范要求，履行有关上市公司规范运作等义务。现场检查及持续督导过程中未发现企业存在不规范运作及影响经营稳定性持续性的问题。

  （本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于湖北盛天网络技术股份有限公司2023年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

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